[ 单选题] 下列选项中,属于定向资产管理业务特点的是( )。 Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ.具体的投资方向在资产管理合同中约定 Ⅲ.适用于为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

参考答案:B

解题思路:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点包括: ①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。②具体的投资方向在资产管理合同中约定。③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

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[ 单选题] 证券投资基金的特征包括( )。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资

参考答案:A

解题思路:证券投资基金作为一种现代化的投资工具,主要具有以下3个特征: ①集合投资。②分散风险。⑧专业理财。

[ 单选题] 下列说法中正确的是( )。 Ⅰ.证券和资金结算实行分级结算原则 Ⅱ.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 Ⅲ.结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收 Ⅳ.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑

参考答案:C

解题思路:证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。

[ 单选题] 下列选项中,( )会导致跟踪误差。 Ⅰ.基金分红 Ⅱ.基金费用 Ⅲ.现金留存 Ⅳ.完全复制

参考答案:D

解题思路:ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

[ 单选题] 衍生工具的基本特征包括( )。 Ⅰ.联动性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.保值性 Ⅳ.跨期性

参考答案:C

解题思路:与股票、债券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性4个显著的特点。

[ 单选题] 下列属于境外资产托管人条件的是( )。 Ⅰ.具备安全、高效的清算、交割能力 Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币 Ⅲ.有足够熟悉境外托管业务的专职人员 Ⅳ.在中国大陆以外的国家或地区设立,受当地政府、金融或证券监管机构的监管

参考答案:B

解题思路:最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币, “或”托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币。

[ 单选题] 下列属于银行间债券市场中介服务机构的是( )。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所

参考答案:A

解题思路:银行间债券市场的中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司(简称中央结算公司)和银行间市场清算所股份有限公司(简称上海清算所)。

[ 单选题] 下列属于货币政策工具的是( )。 Ⅰ.存款准备金率 Ⅱ.利率 Ⅲ.税率 Ⅳ.公开市场业务

参考答案:C

解题思路:中央银行的货币政策工具包括: ①公开市场业务操作,其主要内容是央行在货币市场上买卖短期国债;②利率水平的调节;③存款准备金率的调节。

[ 单选题] 与股票和债券相比,证券投资基金是一种( )的投资品种。

参考答案:C

解题思路:通常情况下,股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入,波动性也较股票要小,是一种低风险、低收益的投资品种;基金投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险,是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

[ 单选题] 证券包销是指( )。

参考答案:D

解题思路:证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

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